北極星環(huán)衛(wèi)網(wǎng)獲悉，六安市裕安區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)裕安區(qū)農(nóng)村生活垃圾處理PPP項(xiàng)目監(jiān)管實(shí)施細(xì)則的通知，全文如下：
各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，開發(fā)區(qū)管委會(huì)，區(qū)直相關(guān)單位：
《裕安區(qū)農(nóng)村生活垃圾處理PPP項(xiàng)目監(jiān)管實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)區(qū)政府常務(wù)會(huì)議研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹落實(shí)。
六安市裕安區(qū)人民政府辦公室
2017年5月3日
六安市裕安區(qū)農(nóng)村生活垃圾處理PPP項(xiàng)目監(jiān)管實(shí)施細(xì)則
一、范圍
為進(jìn)一步提高裕安區(qū)農(nóng)村生活垃圾處理PPP項(xiàng)目（以下簡稱：本項(xiàng)目）管理水平和投資效益，有效解決PPP項(xiàng)目面臨著系統(tǒng)性不足、運(yùn)營質(zhì)量較低、項(xiàng)目管理不到位等問題，降低財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)，防止國有資產(chǎn)流失，確保本項(xiàng)目有效實(shí)施。依據(jù)《裕安區(qū)政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法（試行）》，結(jié)合本項(xiàng)目實(shí)際情況，特編制本細(xì)則。本細(xì)則適用于本項(xiàng)目監(jiān)督管理工作。
二、規(guī)范性引用文件
下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件?！吨腥A人民共和國預(yù)算法》、《中華人民共和國合同法》、《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則的通知》（發(fā)改投資〔2016〕2231號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部 發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）、《裕安區(qū)政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法（試行）》（裕政辦〔2017〕35號(hào)）。
三、管理職能
（一） PPP領(lǐng)導(dǎo)小組。區(qū)政府和社會(huì)資本合作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱：PPP領(lǐng)導(dǎo)小組），負(fù)責(zé)PPP工作的總體規(guī)劃指導(dǎo)，負(fù)責(zé)整體調(diào)配資源，做好PPP項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)工作。
（二）PPP領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。區(qū)政府和社會(huì)資本合作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱：PPP領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室），負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目管理相關(guān)制度文件的編制、發(fā)布、修訂等工作，負(fù)責(zé)收集、統(tǒng)計(jì)PPP項(xiàng)目實(shí)施信息，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門，做好PPP項(xiàng)目建設(shè)管理和監(jiān)督管理工作。
（三）區(qū)財(cái)政局。區(qū)財(cái)政局作為本項(xiàng)目垃圾治理基本服務(wù)費(fèi)和垃圾治理轉(zhuǎn)運(yùn)服務(wù)費(fèi)付款部門，根據(jù)區(qū)住建局統(tǒng)計(jì)、核準(zhǔn)、上報(bào)的垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)量和年度綜合績效考核結(jié)果，按合同約定支付垃圾治理基本服務(wù)費(fèi)和垃圾治理轉(zhuǎn)運(yùn)服務(wù)費(fèi)。
（四）區(qū)住建局。區(qū)住建局作為本項(xiàng)目政府授權(quán)實(shí)施機(jī)構(gòu)（以下簡稱：實(shí)施機(jī)構(gòu)），負(fù)責(zé)本項(xiàng)目具體執(zhí)行，行使政府權(quán)利，履行政府職責(zé)，做好本項(xiàng)目實(shí)施工作。負(fù)責(zé)項(xiàng)目運(yùn)營期的年度綜合績效考核和垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)計(jì)量工作。
（五）鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府。本項(xiàng)目范圍內(nèi)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府作為本項(xiàng)目參與方，配合協(xié)助轄區(qū)內(nèi)垃圾清掃保潔與收集轉(zhuǎn)運(yùn)的實(shí)施，做好每月轄區(qū)內(nèi)績效考核工作，并按時(shí)上報(bào)區(qū)住建局。
（六）區(qū)城投公司。區(qū)城鄉(xiāng)建設(shè)投資有限公司作為政府授權(quán)出資人代表（以下簡稱：出資人代表），負(fù)責(zé)履行政府出資義務(wù)，組建PPP項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)行使政府方股東權(quán)利，做好本項(xiàng)目公司內(nèi)部監(jiān)管工作。內(nèi)部監(jiān)管依據(jù)公司法、公司章程和合資協(xié)議執(zhí)行，以不影響公司運(yùn)行，保證股東權(quán)益，確保資本金和融資用于PPP項(xiàng)目建設(shè)為目的。
（七）項(xiàng)目公司。六安君聯(lián)環(huán)境科技有限責(zé)任公司作為本項(xiàng)目PPP項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)、移交等工作，按合同約定對(duì)項(xiàng)目范圍內(nèi)17個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的生活垃圾清掃保潔與收集轉(zhuǎn)運(yùn)，獲取垃圾治理基本服務(wù)費(fèi)和垃圾治理轉(zhuǎn)運(yùn)服務(wù)費(fèi)，接受政府監(jiān)管。
（八）區(qū)審計(jì)局。區(qū)審計(jì)局作為本項(xiàng)目審計(jì)方，負(fù)責(zé)本項(xiàng)目過程驗(yàn)收審計(jì)等工作。
四、項(xiàng)目設(shè)立監(jiān)管
區(qū)城投公司根據(jù)本項(xiàng)目《合資協(xié)議》、《公司章程》依法出資參股項(xiàng)目公司，行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，監(jiān)督社會(huì)資本出資與項(xiàng)目公司日常運(yùn)營工作。
五、財(cái)政預(yù)算監(jiān)管
區(qū)財(cái)政局應(yīng)結(jié)合中長期規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，將本項(xiàng)目政府付費(fèi)納入財(cái)政預(yù)算管理，并報(bào)區(qū)人大常委會(huì)批準(zhǔn)。區(qū)住建局應(yīng)建立本項(xiàng)目政府支付臺(tái)賬，并報(bào)送PPP領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案，嚴(yán)格控制財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。
六、項(xiàng)目融資監(jiān)管
本項(xiàng)目的融資由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。區(qū)政府及其相關(guān)部門不應(yīng)為項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方的融資提供擔(dān)保。項(xiàng)目公司未按照本項(xiàng)目合同約定完成融資的，區(qū)住建局可依法提出履約要求，必要時(shí)可提出終止PPP項(xiàng)目合同。
區(qū)住建局和出資人代表應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，報(bào)PPP領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室事前備案，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。項(xiàng)目公司應(yīng)保證專用資金賬戶余額滿足本項(xiàng)目進(jìn)度需要，區(qū)住建局有權(quán)隨時(shí)查詢了解專用資金賬戶的資金余額和使用情況。區(qū)住建局有權(quán)要求項(xiàng)目公司對(duì)其支出的任何一筆款項(xiàng)做出解釋并解答區(qū)住建局就此提出的問題。
項(xiàng)目公司未按照項(xiàng)目合同約定完成融資的，社會(huì)資本方應(yīng)采取股東貸款、補(bǔ)償提供擔(dān)保等方式以確保PPP項(xiàng)目公司的融資足額到位或區(qū)住建局提取履約保函直至終止項(xiàng)目合同。
遇系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)或不可抗力的，區(qū)住建局、區(qū)城投公司、項(xiàng)目公司可根據(jù)本項(xiàng)目合同的約定協(xié)商修訂合同中相關(guān)融資條款。
七、項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)管
區(qū)住建局應(yīng)根據(jù)PPP項(xiàng)目合同及有關(guān)規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目公司履行本項(xiàng)目建設(shè)義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府應(yīng)積極配合本項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施，履行政府方相關(guān)義務(wù)，并發(fā)揮項(xiàng)目建設(shè)過程中的監(jiān)管職能。
項(xiàng)目公司應(yīng)在每月的10日前向區(qū)住建局和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府提交上個(gè)月的項(xiàng)目工程進(jìn)度報(bào)告和監(jiān)理月報(bào)。
區(qū)住建局和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府有權(quán)在不影響建設(shè)進(jìn)度的情況下對(duì)項(xiàng)目工程的施工情況進(jìn)行檢查，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)派人陪同。若項(xiàng)目公司未能派代表參加，區(qū)住建局和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府仍可以對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。
區(qū)住建局和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府行使現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和檢查，應(yīng)提前二十四小時(shí)通知項(xiàng)目公司有關(guān)檢查的事宜。項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)提供或責(zé)成總承包商提供區(qū)住建局和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府進(jìn)入場(chǎng)地的便利條件，并對(duì)區(qū)住建局和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府實(shí)施本項(xiàng)目監(jiān)督和檢查有關(guān)的合理要求予以必要協(xié)助。
項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)提供或責(zé)成建設(shè)承包商提供區(qū)住建局和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府或其指定機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查所需的相關(guān)的所有方案、設(shè)計(jì)、文件和資料的復(fù)印件。
區(qū)住建局和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府對(duì)項(xiàng)目工程的監(jiān)督和檢查不影響也不能替代其他政府部門依法對(duì)項(xiàng)目工程的監(jiān)督和檢查。
區(qū)住建局和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)進(jìn)入項(xiàng)目工程施工場(chǎng)地進(jìn)行監(jiān)督和檢查的全部費(fèi)用。
項(xiàng)目交付驗(yàn)收后竣工決算前，按合同約定調(diào)整后的項(xiàng)目投資為暫定項(xiàng)目總投資。項(xiàng)目竣工決算完成前，應(yīng)以暫定項(xiàng)目總投資計(jì)算每年固定資產(chǎn)攤銷額。
項(xiàng)目竣工決算后，按照竣工決算審計(jì)意見，對(duì)暫定項(xiàng)目總投資進(jìn)行調(diào)整后的項(xiàng)目投資額為項(xiàng)目總投資?？偼顿Y不得超過項(xiàng)目實(shí)施方案審定數(shù)額（4738萬元）。
區(qū)住建局和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府應(yīng)根據(jù)本項(xiàng)目合同約定，嚴(yán)格監(jiān)督項(xiàng)目公司按約及時(shí)更新本項(xiàng)目項(xiàng)下的設(shè)施設(shè)備。如遇項(xiàng)目公司未按約定更新設(shè)備設(shè)施的，區(qū)住建局有權(quán)提取項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)保函直至中止項(xiàng)目合同。
八、政府付費(fèi)與績效考核監(jiān)管
區(qū)住建局在垃圾處置單位安排專人值班負(fù)責(zé)過磅確認(rèn)垃圾量，每月統(tǒng)計(jì)、核準(zhǔn)項(xiàng)目公司垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)量，報(bào)區(qū)審計(jì)局、PPP領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核后，通知區(qū)財(cái)政局，區(qū)財(cái)政局按照本項(xiàng)目合同，核定當(dāng)期垃圾治理轉(zhuǎn)運(yùn)服務(wù)費(fèi)支付額度。
項(xiàng)目公司占用政府方資產(chǎn)使用費(fèi)用，按雙方確定的資產(chǎn)金額依據(jù)五年期以上銀行貸款基準(zhǔn)利率由項(xiàng)目公司支付利息給政府方，或?qū)⒃摬糠掷⒂糜诘指秴^(qū)財(cái)政局應(yīng)付項(xiàng)目公司費(fèi)用款項(xiàng)處理。
區(qū)住建局應(yīng)會(huì)同所屬鄉(xiāng)鎮(zhèn)根據(jù)PPP項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督項(xiàng)目公司履行融資、建設(shè)、運(yùn)營和移交等合同義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)送PPP領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
項(xiàng)目運(yùn)營階段由區(qū)住建局統(tǒng)籌各鄉(xiāng)鎮(zhèn)做好督察考核工作，包括但不限于保潔人員數(shù)量、設(shè)施設(shè)備使用情況、設(shè)備更新狀況等指標(biāo)的督察考核。原則上由區(qū)住建局統(tǒng)籌規(guī)劃，除對(duì)項(xiàng)目公司運(yùn)營工作進(jìn)行督察考核以外，還應(yīng)針對(duì)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)實(shí)施、管理、協(xié)調(diào)工作進(jìn)行督察考核。
各鄉(xiāng)鎮(zhèn)配合實(shí)施的同時(shí)，應(yīng)每月對(duì)本鄉(xiāng)鎮(zhèn)項(xiàng)目公司運(yùn)營情況自行開展定期績效考核工作，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。
鄉(xiāng)鎮(zhèn)垃圾清掃保潔績效考核結(jié)果，由區(qū)住建局組建績效考核委員會(huì)統(tǒng)一確認(rèn)后進(jìn)行年度綜合考核評(píng)分，考核評(píng)分結(jié)果交由區(qū)財(cái)政局根據(jù)本項(xiàng)目合同核算當(dāng)年政府購買服務(wù)費(fèi)，獎(jiǎng)勵(lì)或扣減部分于當(dāng)年最后一季度政府支付期內(nèi)一次性調(diào)整政府購買服務(wù)費(fèi)金額。
運(yùn)營維護(hù)期考核指標(biāo)分為不同層級(jí)：考核評(píng)分結(jié)果在60到90分內(nèi)方能獲得 100%政府購買服務(wù)費(fèi)，高于90分的每超過一分獎(jiǎng)勵(lì)當(dāng)年政府購買服務(wù)費(fèi)（垃圾治理基本服務(wù)費(fèi)和垃圾治理轉(zhuǎn)運(yùn)服務(wù)費(fèi)）的千分之一，低于60分每少于1分扣減當(dāng)年政府購買服務(wù)費(fèi)（垃圾治理基本服務(wù)費(fèi)和垃圾治理轉(zhuǎn)運(yùn)服務(wù)費(fèi)）的千分之一。
績效考核內(nèi)容詳見附件：《裕安區(qū)農(nóng)村生活垃圾處理PPP項(xiàng)目績效考核標(biāo)準(zhǔn)》。
九、中期評(píng)估
PPP領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)根據(jù)需要及時(shí)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況和PPP項(xiàng)目合同的履約情況；及時(shí)評(píng)估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對(duì)措施，并報(bào)PPP領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。
十、合同履約監(jiān)管
在合同執(zhí)行管理中，區(qū)住建局應(yīng)重點(diǎn)抓好合同修訂、違約責(zé)任和爭議解決等工作。
十一、項(xiàng)目移交監(jiān)管
PPP項(xiàng)目移交時(shí)，由區(qū)住建局或區(qū)政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回本項(xiàng)目項(xiàng)下設(shè)施設(shè)備等實(shí)物資產(chǎn)。
區(qū)住建局或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項(xiàng)目移交委員會(huì)，依據(jù)PPP項(xiàng)目合同約定與項(xiàng)目公司確認(rèn)移交情形，制定移交方案。
項(xiàng)目移交委員會(huì)應(yīng)嚴(yán)格按照移交方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行移交前測(cè)試。測(cè)試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交委員會(huì)應(yīng)要求項(xiàng)目公司進(jìn)行恢復(fù)性大修、更新重置或提取移交維修保函。
項(xiàng)目公司應(yīng)把滿足測(cè)試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單完整移交給區(qū)住建局或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。項(xiàng)目公司應(yīng)配合政府做好項(xiàng)目運(yùn)營平穩(wěn)過渡工作。
項(xiàng)目移交完成后，PPP領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)組織有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性和PPP應(yīng)用等進(jìn)行PPP項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。
十二、信息公開及社會(huì)監(jiān)督
政府和項(xiàng)目公司應(yīng)依法公開披露相關(guān)信息，保障公眾知情權(quán)，接受社會(huì)監(jiān)督。社會(huì)公眾及項(xiàng)目利益相關(guān)方發(fā)現(xiàn)本項(xiàng)目存在違法、違規(guī)、違約情形或公共產(chǎn)品和服務(wù)不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的，可向政府職能部門提請(qǐng)監(jiān)督檢查。
十三、附則
本辦法由PPP領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋。
本辦法自印發(fā)之日起施行。
附件
裕安區(qū)農(nóng)村生活垃圾處理PPP項(xiàng)目績效考核標(biāo)準(zhǔn)
評(píng)論