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中國(guó)碳交易市場(chǎng)啟動(dòng)對(duì)地區(qū)碳排放效率的影響

中國(guó)電力網(wǎng)發(fā)布時(shí)間:2020-03-27 11:11:50

  摘要:在碳排放交易背景下,中國(guó)碳排放效率的趨勢(shì)變動(dòng)成為政府重點(diǎn)關(guān)注的目標(biāo),科學(xué)考察我國(guó)碳排放效率水平,分析碳交易試點(diǎn)啟動(dòng)對(duì)低碳發(fā)展是否具有促進(jìn)作用具有重要的理論價(jià)值和明確的現(xiàn)實(shí)意義。

基于投入產(chǎn)出的生產(chǎn)函數(shù)思想,本文利用三階段DEA模型對(duì)碳交易市場(chǎng)建立前后的中國(guó)碳排放效率進(jìn)行評(píng)價(jià)并排序,并利用收斂性原理對(duì)中國(guó)各省區(qū)碳排放效率的差異進(jìn)行分析。研究結(jié)果顯示:①碳交易市場(chǎng)啟動(dòng)對(duì)碳排放效率有一定的提升作用,中國(guó)碳交易試點(diǎn)地區(qū)碳排放效率排名均保持不變或有所上升。②從全國(guó)平均水平來(lái)看,中國(guó)各省區(qū)碳排放效率較低是由于純技術(shù)效率引起的,技術(shù)效率應(yīng)用程度還處于中低端狀態(tài),改善空間很大。③從全國(guó)整體效果來(lái)看,廣東省一直處于生產(chǎn)前沿面上,碳排放效率最高,而寧夏、青海和陜西省穩(wěn)居后三名。④中國(guó)碳排放效率水平還存在一定的改進(jìn)空間,而在純技術(shù)效率水平上需要改進(jìn)的空間更大。⑤碳交易試點(diǎn)建立前,中國(guó)各省區(qū)的碳排放效率差距在逐漸縮小,試點(diǎn)交易市場(chǎng)建立后,差距逐漸增大。⑥城市化程度會(huì)拉大省區(qū)之間的碳排放效率差距,不利于碳排放效率的收斂。

本文研究結(jié)論顯示,我國(guó)需要堅(jiān)持完善全國(guó)碳交易市場(chǎng),借鑒試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn),加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管,形成嚴(yán)格有效的交易制度;不斷調(diào)整地區(qū)間的差距,加強(qiáng)合作,由發(fā)達(dá)地區(qū)帶動(dòng)落后地區(qū),促進(jìn)全國(guó)統(tǒng)籌發(fā)展;優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),促進(jìn)低碳綠色發(fā)展機(jī)制,擴(kuò)大清潔能源的使用范圍。

  2001年IPCC發(fā)布的第三次氣候變化評(píng)估報(bào)告稱(chēng),全球氣候變暖已經(jīng)成為重要的國(guó)際政治問(wèn)題。建立一個(gè)綠色低碳、可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體系以應(yīng)對(duì)全球氣候變化成為世界各國(guó)面臨的重要任務(wù)。隨著人口和經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長(zhǎng),中國(guó)過(guò)去幾十年消耗了大量的能源,由此產(chǎn)生的二氧化碳排放及一系列環(huán)境問(wèn)題已經(jīng)引起了世界范圍的關(guān)注。據(jù)國(guó)際能源機(jī)構(gòu)(IEA)公布的數(shù)據(jù)顯示,2007年中國(guó)二氧化碳排放量為62億t,超過(guò)美國(guó)成為世界上碳排放最多的國(guó)家。2011年,中國(guó)一次能源消費(fèi)總量超過(guò)美國(guó),2013年中國(guó)二氧化碳排放量已經(jīng)占全球的28.0%。同時(shí),中國(guó)碳排放量還在快速增加,基準(zhǔn)情況下,中國(guó)碳排放量將于2020年達(dá)到全球的三分之一。面對(duì)這一嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí),中國(guó)政府將降低碳排放、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)作為國(guó)家戰(zhàn)略,并向全世界作出鄭重承諾,2020年碳排放強(qiáng)度在2005年的基礎(chǔ)上降低40%~45%,2030年單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的二氧化碳排放量在2005年的基礎(chǔ)上下降60%~65%。要實(shí)現(xiàn)中國(guó)宏偉的減排目標(biāo)絕非易事:一方面,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)步入關(guān)鍵時(shí)期,新舊動(dòng)能順利轉(zhuǎn)換尚需時(shí)日,以資源特別是能源為主要驅(qū)動(dòng)力的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式短期內(nèi)難以根本改變;另一方面,區(qū)域間發(fā)展不均衡的問(wèn)題依然突出,中國(guó)不同省區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平和自然環(huán)境條件各異,減排責(zé)任、能力、需求等也存在很大區(qū)別,不僅導(dǎo)致區(qū)域碳排放效率與全國(guó)碳排放效率不一致,而且意味著各省區(qū)實(shí)現(xiàn)降低碳排放目標(biāo)時(shí)間的差異化。利用市場(chǎng)機(jī)制能夠有效降低減排成本,中國(guó)政府在2017年12月19日宣布啟動(dòng)全國(guó)統(tǒng)一的碳排放交易體系,以降低能源消耗強(qiáng)度,提高二氧化碳效率。

  2013年6月18日,中國(guó)首個(gè)碳排放權(quán)交易平臺(tái)在深圳啟動(dòng),標(biāo)志著中國(guó)碳交易市場(chǎng)建設(shè)邁出了關(guān)鍵性一步。此后,北京、天津、上海、廣東、湖北、重慶等省市先后啟動(dòng)了碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。經(jīng)過(guò)一年多的發(fā)展,各試點(diǎn)省市的碳交易市場(chǎng)規(guī)則逐步完善。2017年12月19日,全國(guó)碳排放交易體系正式啟動(dòng)。此前,國(guó)家發(fā)改委印發(fā)了《全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)方案(發(fā)電行業(yè))》。首批納入碳交易的企業(yè)1 700余家,排放總量超過(guò)30億t二氧化碳當(dāng)量。按照設(shè)定的時(shí)間表,2017-2020年為試運(yùn)行和完善階段,2020年以后為全面實(shí)施階段。在碳排放交易市場(chǎng)建立以及一系列低碳減排目標(biāo)提出的背景下,走中國(guó)特色綠色低碳減排發(fā)展的道路已經(jīng)是中國(guó)政府重要的戰(zhàn)略目標(biāo)之一。而如何對(duì)低碳目標(biāo)進(jìn)行科學(xué)公平合理的評(píng)定,如何確保在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的前提下,早日實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo),對(duì)深化中國(guó)碳排放交易研究、構(gòu)建合理的碳排放交易體系具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。碳排放效率作為綠色低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵指標(biāo),能準(zhǔn)確利用投入產(chǎn)出關(guān)系反應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與二氧化碳排放的關(guān)系,全面評(píng)定各地區(qū)用更少的碳排放換取更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的能力。

  l 文獻(xiàn)綜述

  歐盟的碳排放交易系統(tǒng)(EU-ETS)是目前世界上最有效的交易系統(tǒng),它的發(fā)展主要分為三個(gè)階段:第一階段(2005-2007年),覆蓋電力、石油、鋼鐵、水泥、玻璃、紙張等行業(yè);第二階段(2008-2012年)加入了航空業(yè);第三階段(2013-2020年)列入鋁和有機(jī)化學(xué),這標(biāo)志著幾乎所有的行業(yè)均被EU-ETS涵蓋。在我國(guó),碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建立主要學(xué)習(xí)和參照歐盟碳交易市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn),在試點(diǎn)階段,采取了與歐盟類(lèi)似的碳交易運(yùn)作模式。2017年12月19日,中國(guó)正式啟動(dòng)全國(guó)碳排放交易體系,第一階段將涉及石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力和航空等8個(gè)行業(yè)重點(diǎn)排放企業(yè),即耗能達(dá)到1萬(wàn)t標(biāo)準(zhǔn)煤及其以上的企業(yè)。初步統(tǒng)計(jì),中國(guó)有7 000多家企業(yè)符合標(biāo)準(zhǔn),占全國(guó)碳排放總量的一半以上,其交易規(guī)模將會(huì)超過(guò)歐盟碳排放交易體系。

  國(guó)內(nèi)外有關(guān)碳排放效率的研究主要利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)模型、隨機(jī)前沿模型、topsis、CGE模型等方法。Wang QW等建立了幾種基于環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)的效率模型,將不良產(chǎn)出納入效率評(píng)估框架,結(jié)果表明,中國(guó)的環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效益總體偏低,不同地區(qū)存在較大差異。Zhao Y等提出了一個(gè)徑向隨機(jī)DEA模型擴(kuò)展為非徑向的方法,測(cè)量能源使用和二氧化碳排放效率,通過(guò)對(duì)2010年數(shù)據(jù)的分析,結(jié)果表明,二氧化碳排放效率在不同的區(qū)域有顯著影響。Zhao X G等在有效市場(chǎng)理論和公平博弈模型的基礎(chǔ)上,對(duì)中國(guó)四個(gè)具有代表性城市的碳排放市場(chǎng)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)和運(yùn)行檢驗(yàn)。結(jié)果表明,中國(guó)的碳交易市場(chǎng)只取得了低效率,隨著市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大,交易量的增加,碳交易市場(chǎng)將從低效率狀態(tài)收斂到弱效率狀態(tài),中國(guó)的碳交易市場(chǎng)逐漸顯現(xiàn)出恢復(fù)市場(chǎng)效率的跡象。Lin B Q等建立了一個(gè)考慮統(tǒng)計(jì)噪聲的Malmquist指數(shù)參數(shù)方法,采用固定效應(yīng)面板隨機(jī)前沿模型來(lái)處理區(qū)域異質(zhì)性,分析2000-2010年中國(guó)30個(gè)省份的碳排放績(jī)效。結(jié)果顯示,東部地區(qū)表現(xiàn)最好,其次是中部地區(qū),西部地區(qū)的碳排放績(jī)效最差。Duman Y S等利用參數(shù)雙曲線(xiàn)距離函數(shù)來(lái)調(diào)查1990-2011年歐盟成員國(guó)和候選國(guó)家小組的環(huán)境技術(shù)效率。結(jié)果表明,與新成員和候選國(guó)家相比,歐盟15國(guó)在降低二氧化碳排放量的同時(shí),增加國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和減少能源使用方面具有更大的潛力,歐盟成員國(guó)和候選國(guó)之間存在環(huán)境技術(shù)效率趨同。

  相天東運(yùn)用三階段DEA模型對(duì)中國(guó)30個(gè)省區(qū)2000-2014年的碳排放效率和全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分析。結(jié)果表明,30個(gè)省區(qū)市綜合技術(shù)效率偏低,西部的綜合技術(shù)效率最高,東部的純技術(shù)效率最高,東、中、西部技術(shù)進(jìn)步依次遞減。王婷婷提出生態(tài)一博弈交叉數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(ECO-GCDEA)模型,對(duì)低碳約束下的中國(guó)省際能源效率進(jìn)行測(cè)算和排序,發(fā)現(xiàn)中東部地區(qū)能源效率較好,而西部地區(qū)能源利用效率與環(huán)境發(fā)展協(xié)調(diào)程度較差。馮東等選取了京津冀區(qū)域的13個(gè)城市為研究對(duì)象,利用非期望產(chǎn)出的SBM模型對(duì)2005-2014年的二氧化碳排放效率進(jìn)行測(cè)算。結(jié)果表明,京津冀城市整體碳排放效率出現(xiàn)下降的趨勢(shì),只有北京、秦皇島兩個(gè)城市排放效率相對(duì)有效。周健運(yùn)用OWA算子賦權(quán)方法結(jié)合TOPSOS評(píng)估對(duì)中國(guó)2003-2008年的省級(jí)碳排放經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。結(jié)果表明:東部發(fā)達(dá)地區(qū)的碳排放經(jīng)濟(jì)效率普遍高于中西部地區(qū)。張金燦等運(yùn)用隨機(jī)前沿方法對(duì)中國(guó)30個(gè)省區(qū)2000-2011年的碳排放效率進(jìn)行分析。結(jié)果表明,中國(guó)碳排放效率還比較低,在2000-2007年效率不斷升高,而2008年后有所下降。崔瑋等運(yùn)用結(jié)合Bootstrap技術(shù)的Malmquist指數(shù)方法測(cè)算了武漢城市圈土地利用空間關(guān)聯(lián)的碳排放效率及其技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率。發(fā)現(xiàn)碳排放效率在2010年前呈上升趨勢(shì),之后出現(xiàn)下降。瞿小松等利用動(dòng)態(tài)CGE模型對(duì)全球溫室氣體減排效果進(jìn)行分析,并比較了不同交易模式下的全球減排效率。分析結(jié)果表明,碳交易市場(chǎng)規(guī)模越大,全球減排成本越低。周杰琦等基于2000-2013年中國(guó)省際面板數(shù)據(jù),構(gòu)建聯(lián)立方程模型探討FDI、環(huán)境管制對(duì)碳排放效率的作用機(jī)制與影響效應(yīng)。

  綜上所述,國(guó)內(nèi)外學(xué)者在碳排放效率上的研究較多,為該領(lǐng)域的后續(xù)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于在特定時(shí)期下碳排放效率的研究文獻(xiàn)較少,大多數(shù)學(xué)者在研究碳排放效率問(wèn)題時(shí),都只是測(cè)算各地區(qū)碳排放效率,并將各地區(qū)之間進(jìn)行比較分析。本文引入碳交易試點(diǎn)建立前后這兩個(gè)特定時(shí)期對(duì)碳排放效率進(jìn)行分析,重點(diǎn)通過(guò)各試點(diǎn)省區(qū)效率的比較,判斷在碳交易市場(chǎng)建立的環(huán)境下,中國(guó)省區(qū)碳排放效率的趨勢(shì)和差異,豐富這一領(lǐng)域的研究成果。另外,本文在借鑒以往研究引用和現(xiàn)實(shí)可得條件的變量基礎(chǔ)上,新增代表碳交易市場(chǎng)形成的指標(biāo)碳交易量,并將其引用至條件收斂的變量中,以期本文構(gòu)建的指標(biāo)體系能夠更好地表現(xiàn)出在碳交易試點(diǎn)建立的背景下,對(duì)碳排放效率的影響程度。

  2 碳排放效率測(cè)算的模型構(gòu)建

  2.1 碳排放效率的指標(biāo)體系

  本文選取全國(guó)除臺(tái)灣、西藏、香港、澳門(mén)以外的30個(gè)省、市、自治區(qū)的2006-2016年的相關(guān)數(shù)據(jù)。根據(jù)中國(guó)七個(gè)碳排放交易試點(diǎn)的建立時(shí)間,將2006-2013年劃分為碳排放交易市場(chǎng)建立前,2014-2016年為碳排放交易試點(diǎn)建立后的年份,由于深圳市部分?jǐn)?shù)據(jù)的缺失,將深圳市合并到廣東省進(jìn)行計(jì)算。所有數(shù)據(jù)均來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

  2.1.1 投入產(chǎn)出變量

  本文選取GDP為產(chǎn)出變量,為了消除價(jià)格變動(dòng)的影響,各省區(qū)生產(chǎn)總值利用平減指數(shù)轉(zhuǎn)換成2006年不變價(jià)格。投入變量為資本存量、勞動(dòng)力和碳排放總量。其中資本存量使用單豪杰的原始數(shù)據(jù),由于其數(shù)據(jù)只到2006年,2006-2016年的數(shù)據(jù)根據(jù)其方法進(jìn)行推衍;勞動(dòng)投入量為各省區(qū)市年末總就業(yè)人數(shù)。

  本文利用《2006年IPCC指南》的建議,利用各地區(qū)使用的能源礦物燃料排放量來(lái)計(jì)算各地區(qū)的碳排放量。根據(jù)《2006年IPCC指南》中的規(guī)定,碳排放量計(jì)算公式如式(1):

  式(1)中,C為碳排放量,單位為t;i為第i種能源,根據(jù)《IPCC指南(2006)》將能源劃分為八種常見(jiàn)的種類(lèi),分別為原煤、焦炭、原油、汽油、煤油、柴油、燃料油和天然氣;Ei為第i種能源的消費(fèi)量,單位為t或m3,數(shù)據(jù)來(lái)源于各年度《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》;NVCi為i第種能源的平均低位發(fā)熱量,單位為T(mén)J/tce;CCi為第i種能源的碳含量,單位為t/TJ;COFi為第i種能源的碳氧化因子,根據(jù)《IPCC指南》排放因子是源于100%氧化的假設(shè),因此此值通常取1;44/12表示C02與碳的分子量之比,即碳轉(zhuǎn)化成C02的轉(zhuǎn)化系數(shù),以上數(shù)據(jù)來(lái)源自《IPCC指南(2006)》。

  2.1.2環(huán)境變量的選擇

  環(huán)境變量主要包括對(duì)碳排放效率有顯著影響但又不在主觀(guān)可控范圍內(nèi)的因素。影響碳排放效率的因素眾多,參考已有的研究,結(jié)合本文研究的重點(diǎn),主要考慮各省的工業(yè)化程度、城市化程度、技術(shù)進(jìn)步和能源消費(fèi)強(qiáng)度等四個(gè)因素,并在條件收斂模型中引入碳交易量指標(biāo)。

  (1)工業(yè)化程度。碳排放效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有著密不可分的關(guān)系,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響能源消費(fèi)總量和碳排放強(qiáng)度,地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化重組升級(jí)對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率有著重要的影響。本文采用第二產(chǎn)業(yè)占GDP的比重代表工業(yè)化程度。

  (2)城市化程度。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,城市規(guī)模不斷擴(kuò)大,農(nóng)村人口的城市化也給能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)帶來(lái)了巨大的改變,進(jìn)而也影響了碳排放量。因此,城市化程度也是影響碳排放效率的重要因素,本文采用城鎮(zhèn)人口占比代表城市化程度。

  (3)技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步可以提高資源的利用效率,技術(shù)創(chuàng)新能力是淘汰落后產(chǎn)能,促進(jìn)能源清潔利用和清潔能源發(fā)展的必然選擇,在一定的產(chǎn)出水平上會(huì)減少能源消費(fèi)量,減少碳排放量,碳排放效率必然會(huì)相對(duì)提高。本文采取R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比例來(lái)表示技術(shù)進(jìn)步。

  (4)能源消費(fèi)強(qiáng)度。能源消費(fèi)強(qiáng)度即單位GDP的能源消費(fèi)量,是衡量能源利用效率的指標(biāo)。能源強(qiáng)度的降低意味著能源利用效率的提高,也代表著碳排放效率的提高。

  (5)碳交易量。碳交易量是衡量碳交易市場(chǎng)規(guī)模大小的重要指標(biāo),也是市場(chǎng)發(fā)揮作用大小的體現(xiàn)。

  2.2 碳排放效率評(píng)價(jià)方法——三階段DEA模型

  三階段DEA模型是由Fried等提出的一種能夠更好地評(píng)估DMU(decision making unit,決策單元)效率的方法。模型最大的特點(diǎn)是能夠?qū)⒎墙?jīng)營(yíng)的因素(外部環(huán)境因素與隨機(jī)因素)對(duì)效率的影響剔除,使得所評(píng)估出來(lái)的效率值能更真實(shí)地反映決策單元的內(nèi)部管理水平。該方法已經(jīng)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、金融業(yè)、房地產(chǎn)等許多行業(yè)領(lǐng)域廣泛應(yīng)用。

  第一階段:傳統(tǒng)的DEA模型(BCC模型)。

  對(duì)某一決策單元,其效率可以由如下的對(duì)偶形式BCC模型求得:

  

 

  

 

  

 

  

 

  了所有因素。根據(jù)公式(5)調(diào)整得到的剔除環(huán)境變量和隨機(jī)因素后的碳排放效率值,結(jié)果如表3所示。

  

 

  (1)如表3所示,從全國(guó)平均水平來(lái)看,交易市場(chǎng)建立前后總體的純技術(shù)效率低于純規(guī)模效率的幅度更大,進(jìn)一步說(shuō)明,中國(guó)各省區(qū)碳排放效率較低是由于純技術(shù)效率引起的,技術(shù)效率應(yīng)用程度還處于中低端狀態(tài),改善空間很大。處在生產(chǎn)前沿面上的只有廣東省,其地處沿海地帶,經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,并且在其省內(nèi)有廣東、深圳兩個(gè)碳交易試點(diǎn),碳排放權(quán)成交量也居于全國(guó)領(lǐng)先水平。寧夏、青海和陜西省穩(wěn)居后三名,這些省區(qū)經(jīng)濟(jì)水平較為落后,區(qū)域內(nèi)豐富的化石能源資源,決定了這些地區(qū)主要經(jīng)濟(jì)支撐力量為高能耗、低產(chǎn)出的工業(yè)產(chǎn)業(yè),必然導(dǎo)致碳排放效率處于全國(guó)低端行列。

  (2)從中國(guó)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的整體情況來(lái)看,碳排放交易市場(chǎng)建立后,所有試點(diǎn)省區(qū)排名保持不變或有所上升。北京市從第7名上升至第3名,上海市從第6名上升至第5名,這兩個(gè)地區(qū)純技術(shù)效率水平都已經(jīng)達(dá)到生產(chǎn)前沿,管理和技術(shù)等因素表現(xiàn)良好,碳交易市場(chǎng)建立后純規(guī)模效率方面有所改善,但還存在一定問(wèn)題,說(shuō)明需要在產(chǎn)業(yè)規(guī)模的優(yōu)化配置上繼續(xù)提升。重慶市從第22名上升到第21名,其純規(guī)模效率較高,但交易市場(chǎng)建立前后的純技術(shù)效率僅為0.204、0.256,在管理效率方面還有很大的提升空間。重慶市效率排名在全國(guó)平均水平上較為靠后,這是由于重慶工業(yè)基礎(chǔ)雄厚,是全國(guó)重工業(yè)生產(chǎn)基地,第二產(chǎn)業(yè)增加值在50%左右浮動(dòng),雖然建立了碳排放交易市場(chǎng),成交量也是七個(gè)試點(diǎn)中最少的。天津市排名保持在第27名不變,處于全國(guó)較低水平,其勞動(dòng)力和城市化率水平和北京、上海等較為接近,但能源消費(fèi)強(qiáng)度、第二產(chǎn)業(yè)占比很高,GDP和技術(shù)進(jìn)步水平又不足,因此在引入環(huán)境變量調(diào)整后的差異較大。湖北省也從第12名上升至第11名。雖然這些試點(diǎn)地區(qū)排名前進(jìn)幅度較小,但從交易前后的整體排名情況看,省區(qū)排名變動(dòng)情況都不大,因此,在碳交易市場(chǎng)建立前后穩(wěn)定的全國(guó)局面來(lái)看,碳交易市場(chǎng)對(duì)碳排放效率的提升具有一定的促進(jìn)作用。

  (3)通過(guò)表2和表3的比較來(lái)看,剔除了外部環(huán)境和隨機(jī)因素的影響,交易市場(chǎng)建立前后的效率均值分別由(0.749,0.647)下降到(0.369,0.408),說(shuō)明外部環(huán)境因素對(duì)碳排放效率有顯著影響。分地區(qū)來(lái)看,天津市、上海市、福建省、重慶市等省區(qū)效率排名下降明顯,說(shuō)明這些地區(qū)在第一階段效率較高和它們地區(qū)有利的外部環(huán)境密切相關(guān)。河北省、山西省、內(nèi)蒙古、山東省、河南省等省區(qū)效率排名有明顯提升,相對(duì)而言,這些地區(qū)的外部環(huán)境對(duì)碳排放效率有不利影響,并不是它們的內(nèi)部管理水平較低。

  4 各地區(qū)碳排放效率收斂性分析

  4.1 碳排放效率的收斂

  根據(jù)式(6)、式(7)可以計(jì)算得出2006-2016年中國(guó)碳排放效率的變異系數(shù),結(jié)果如表4所示。

  從表4的結(jié)果可以看出,中國(guó)各省區(qū)碳排放效率的變異系數(shù)呈現(xiàn)先上升再下降再上升的趨勢(shì)。因此,2006-2016年這11年期間,中國(guó)碳排放效率斂散性大致可以分為三個(gè)階段。第一階段,2006-2008年,全國(guó)省區(qū)碳排放效率的差距逐漸擴(kuò)大。在這個(gè)階段,2006年國(guó)務(wù)院發(fā)布了加強(qiáng)節(jié)能工作的決定,制定了促進(jìn)節(jié)能減排的一系列政策措施,各省區(qū)開(kāi)始相繼實(shí)施,由于開(kāi)始的時(shí)間以及政策原因不同,碳排放效率的差距開(kāi)始逐漸擴(kuò)大。第二階段,2009-2012年,各省區(qū)之間加強(qiáng)合作互助,因地制宜,逐漸促進(jìn)全國(guó)趨同發(fā)展。第三階段,2013-2016年,各省區(qū)斂散性趨于小幅度上升的平穩(wěn)狀態(tài)。在這個(gè)階段,中國(guó)碳排放交易試點(diǎn)陸續(xù)啟動(dòng),對(duì)試點(diǎn)區(qū)和非試點(diǎn)區(qū)的排放效率也會(huì)產(chǎn)生一定的影響。

  4.2 碳排放效率的絕對(duì)β收斂

  根據(jù)式(8)建立碳排放效率回歸方程,基于a收斂結(jié)果和碳交易試點(diǎn)市場(chǎng)建立的時(shí)間,本文選取兩種時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行分析。第一種是上節(jié)所描述的三個(gè)階段,三個(gè)基本年份:2006年、2009年和2013年,終點(diǎn)年分別為2008年、2012年和2016年。第二種的兩個(gè)階段分別代表碳交易市場(chǎng)建立前和建立后,兩個(gè)基本年份:2006年和2014年,終點(diǎn)年分別為2013年和2016年。根據(jù)回歸結(jié)果顯示,基于上節(jié)a收斂結(jié)果分出的三個(gè)階段,雖然在2006-2008年、2009-2012年這兩個(gè)階段中,回歸系數(shù)都小于0,但是都不顯著,因此不能認(rèn)為存在絕對(duì)β收斂。而最后一個(gè)階段2003-2016年,回歸系數(shù)大于0,當(dāng)然也不可能存在絕對(duì)β收斂。基于碳交易市場(chǎng)建立前后所分出的兩個(gè)階段,在交易市場(chǎng)建立前的2006-2013年回歸系數(shù)為-0018,且在5%的顯著性水平下顯著,因此認(rèn)為在這個(gè)期間內(nèi)存在絕對(duì)β收斂。這可能是由于中國(guó)政府開(kāi)始重視節(jié)能減排,協(xié)調(diào)區(qū)域之間統(tǒng)籌發(fā)展的功效。而在交易市場(chǎng)建立后,回歸系數(shù)大于0,不存在絕對(duì)β收斂。

  4.3 碳排放效率的條件收斂

  根據(jù)式(10)碳排放效率的條件收斂模型,并基于以往研究和現(xiàn)實(shí)情況,本文選取各省工業(yè)化程度、城市化程度、技術(shù)進(jìn)步和能源消費(fèi)強(qiáng)度加入收斂模型,并在2014-2016年度碳交易市場(chǎng)建立后的時(shí)期加入碳交易量的變量,結(jié)果如表5所示。

  

 

  加入外部環(huán)境控制變量之后,基于a收斂劃分的三個(gè)階段中,2006-2008年,工業(yè)化程度即第二產(chǎn)業(yè)占比的系數(shù)為負(fù),說(shuō)明這個(gè)階段內(nèi)國(guó)內(nèi)各地區(qū)工業(yè)化程度的結(jié)構(gòu)分布是有利于各省區(qū)碳排放效率收斂性的。而城市化程度和能源消費(fèi)強(qiáng)度會(huì)拉大省區(qū)之間的差距,不利于碳排放效率的收斂。2009-2012年在5%的顯著性水平下存在條件β收斂,表明在這個(gè)期間內(nèi),各省區(qū)碳排放效率有縮小的趨勢(shì)。2013-2016年仍然不存在條件β收斂。

  表5回歸結(jié)果所示,在加入控制變量后,2006-2013年即碳交易市場(chǎng)建立前全國(guó)碳排放效率存在條件β收斂。而2014-2016年碳交易市場(chǎng)試點(diǎn)建立后全國(guó)碳排放效率不存在條件β收斂,各省之間的差距進(jìn)一步擴(kuò)大。其中,碳交易量系數(shù)雖然為負(fù),但并不顯著,說(shuō)明此期間七個(gè)試點(diǎn)地區(qū)的碳交易量并不能促進(jìn)全國(guó)省區(qū)碳排放效率差異的縮小。因此,中國(guó)政府在制定相應(yīng)節(jié)能減排的政策時(shí),應(yīng)該注重各省區(qū)排放效率差異問(wèn)題,切忌只顧部分省區(qū)的利益而忽略自然資源稟賦較差、經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的地區(qū)。

  5 結(jié)論建議

  本文基于三階段DEA模型對(duì)中國(guó)碳交易試點(diǎn)建立前后的碳排放效率進(jìn)行分析,結(jié)果顯示:各試點(diǎn)在碳排放交易市場(chǎng)建立后,碳排放效率排名均保持不變或有所上升。處在生產(chǎn)前沿面上的只有廣東省,其他省區(qū)的技術(shù)效率和規(guī)模效率都有不同程度的改進(jìn)空間;寧夏、青海和陜西省穩(wěn)居后三名。中國(guó)的碳排放效率水平無(wú)論在技術(shù)層面上還是規(guī)模層面都存在一定缺陷,而技術(shù)層面有著更大的提升空間,在碳排放的內(nèi)部管理控制等方面應(yīng)該引起相關(guān)政府部門(mén)的重視。本文還對(duì)碳排放效率進(jìn)行了收斂性分析,結(jié)果顯示,在碳交易試點(diǎn)建立前,省區(qū)存在條件收斂,而在建立后則不存在收斂現(xiàn)象。其中城市化程度會(huì)拉大省區(qū)之間的差距,不利于碳排放效率的收斂。在試點(diǎn)建立前的期間內(nèi),主要是2009-2012年對(duì)條件收斂的貢獻(xiàn)程度比較大。碳交易量對(duì)收斂性的影響并不顯著,這有可能是只有試點(diǎn)省區(qū)數(shù)據(jù)因素影響,在全國(guó)交易系統(tǒng)啟動(dòng)后可以做進(jìn)一步分析。

  通過(guò)以上的研究分析,本文提出以下幾點(diǎn)建議:

  第一,不斷探索完善全國(guó)碳交易市場(chǎng)。目前,中國(guó)全國(guó)碳交易市場(chǎng)已經(jīng)正式啟動(dòng),結(jié)合各試點(diǎn)省區(qū)的表現(xiàn)來(lái)看,試點(diǎn)區(qū)碳排放效率有所提升,但提升效果還不夠好。因此,應(yīng)該借鑒試點(diǎn)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),以點(diǎn)帶面,進(jìn)一步完善交易機(jī)制、約束機(jī)制和分配機(jī)制。

  第二,不斷加強(qiáng)完善碳排放內(nèi)部控制管理。通過(guò)純技術(shù)效率的結(jié)果可知,目前碳交易效率較低主要是內(nèi)部控制管理引起的。因此,中央以及各地區(qū)政府應(yīng)該借鑒國(guó)內(nèi)外高效管理經(jīng)驗(yàn),注意加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管措施,建立嚴(yán)格有效的內(nèi)部監(jiān)管、審批制度,不斷完善內(nèi)部管理,提高碳排放效率。

  第三,不斷調(diào)整縮小地區(qū)間排放差距。根據(jù)本文碳排放效率收斂性的結(jié)果,發(fā)現(xiàn)雖然在2013年前地區(qū)間碳排放差異開(kāi)始逐漸縮小,但近幾年來(lái)差距又開(kāi)始逐漸擴(kuò)大。因此,今后應(yīng)充分利用碳交易全國(guó)市場(chǎng)啟動(dòng)時(shí)機(jī),進(jìn)一步加強(qiáng)區(qū)域之間相互合作與相互扶持,由發(fā)達(dá)地區(qū)提供資金和先進(jìn)技術(shù),在落后地區(qū)開(kāi)展清潔綠色環(huán)保的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè),促進(jìn)全國(guó)協(xié)調(diào)統(tǒng)籌發(fā)展。

  第四,不斷優(yōu)化完善地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在引入環(huán)境變量調(diào)整投入產(chǎn)出變量時(shí)可知,第二產(chǎn)業(yè)占比的增加會(huì)抑制碳排放效率的提升。因此,必須盡快優(yōu)化地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的低碳綠色發(fā)展。合理控制能源消費(fèi)和碳排放總量,調(diào)整優(yōu)化地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),高效利用清潔能源,減少煤炭消耗,因地制宜發(fā)展太陽(yáng)能、風(fēng)能等清潔能源,抑制高排放產(chǎn)業(yè)的過(guò)快發(fā)展,做好生態(tài)保護(hù)工作。

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